《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》（以下簡稱《指引》）近日印發(fā)。《指引》為科研人員劃定了清晰的“容錯”邊界，明確了3項基本原則、5項勤勉盡責(zé)條件、9種免責(zé)情形及調(diào)查認(rèn)定程序，鼓勵科研單位和人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、支持擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的良好社會氛圍。

　　“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”有了系統(tǒng)化可操作制度保障

　　《指引》為深圳“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”提供了系統(tǒng)化、可操作的制度保障?！吨敢诽岢觥白鹬匾?guī)律，鼓勵創(chuàng)新”“實事求是，客觀公正”“依法依規(guī)，容糾并舉”3項基本原則。首先，充分尊重科學(xué)研究探索性、復(fù)雜性、多樣性、不確定性等特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風(fēng)險的顧慮。第二，堅持以事實為準(zhǔn)繩，正確運用“三個區(qū)分”，嚴(yán)格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、未達(dá)預(yù)期行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定履職盡責(zé)情形。第三，構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科研項目實施情況并實時預(yù)警提醒，精準(zhǔn)把握寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和適用情形，防止混淆問題性質(zhì)、拿寬容當(dāng)“護身符”，搞紀(jì)律“松綁”，確保寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定依法依規(guī)進行。

　　在適用范圍方面，《指引》明確適用于全市范圍內(nèi)財政資金資助的科技創(chuàng)新活動，適用對象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機構(gòu)等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責(zé)以及從事科學(xué)技術(shù)研究或活動的人員。

　　明確5項勤勉盡責(zé)條件和9種免責(zé)情形及調(diào)查認(rèn)定程序

　　《指引》指出各財政專項資金行政主管部門是寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定工作的實施主體，并明確了5項勤勉盡責(zé)條件：符合戰(zhàn)略決策方向，符合科學(xué)民主決策程序，沒有以權(quán)謀私，主動擔(dān)當(dāng)作為，主動糾錯。

　　在科技創(chuàng)新活動中履行了前述勤勉盡責(zé)義務(wù)，并發(fā)生以下情形之一的，經(jīng)寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定，可以免除相關(guān)責(zé)任：原始記錄證明承擔(dān)項目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的；對“里程碑式”“賽馬式”項目未通過考核的；對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，以及前瞻性顛覆性未來性高風(fēng)險技術(shù)進行經(jīng)費資助或風(fēng)險投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項目未達(dá)到預(yù)期效果的；因不可抗拒因素致使科技計劃項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的；因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的；按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)規(guī)定，可以認(rèn)定的其他情形。

　　《指引》規(guī)定了啟動和認(rèn)定工作程序，明確了寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定工作的啟動和認(rèn)定工作要求，將按照“啟動程序-受理調(diào)查-組織決定-結(jié)果反饋”四大程序辦理，被認(rèn)定為履職盡責(zé)的單位和個人，不予追究相關(guān)責(zé)任，不影響相關(guān)評價與考核。（記者 樊怡君 寧若鴻）

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