深圳率先在全國探索企業(yè)合規(guī)地方標(biāo)準(zhǔn)體系，并取得初步成效，目前已推出全國首部綜合性企業(yè)合規(guī)建設(shè)地方標(biāo)準(zhǔn)以及48部細(xì)分領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)或者指引。7月1日，市政府關(guān)于司法行政部門加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)情況的專項(xiàng)工作報(bào)告提請(qǐng)市人大常委會(huì)會(huì)議審議。

　　形成“1+N”地方標(biāo)準(zhǔn)指引體系

　　企業(yè)合規(guī)制度作為企業(yè)完善內(nèi)部自我管理制度的治理方式，已被納入全球多數(shù)國家和國際組織的法律規(guī)范體系。深圳作為全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和投資熱土，有超過400萬戶經(jīng)營主體，合規(guī)經(jīng)營既是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的必然需求，更是營商環(huán)境優(yōu)化的必由之路。

　　對(duì)于多數(shù)企業(yè)來說，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建設(shè)合規(guī)管理體系的必答題，需要明確的標(biāo)準(zhǔn)予以支撐。

　　2023年8月，深圳發(fā)布全國首部企業(yè)合規(guī)建設(shè)地方標(biāo)準(zhǔn)——《企業(yè)合規(guī)管理體系》，為深圳企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了全面系統(tǒng)指引。今年1月，深圳發(fā)布《深圳市企業(yè)實(shí)施首席合規(guī)官制度工作指引》，這是全國首部企業(yè)建立首席合規(guī)官制度的專門指引性文件。

　　各區(qū)各部門也陸續(xù)發(fā)布涉及數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、鉆石行業(yè)反走私、生物醫(yī)藥等細(xì)分領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)或者指引48部，“1+N”的企業(yè)合規(guī)地方標(biāo)準(zhǔn)指引體系逐步形成。

　　辦理一個(gè)案件，規(guī)范一個(gè)行業(yè)

　　涉案企業(yè)合規(guī)改革是企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要內(nèi)容，目前深圳建立了由市檢察院主導(dǎo)案件管理、市司法局責(zé)任第三方監(jiān)控人日常管理、10多個(gè)部門參與的具有深圳特色的涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。截至今年5月，全市檢察機(jī)關(guān)辦理企業(yè)合規(guī)案件174件，適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制97件。通過涉案企業(yè)合規(guī)改革，幫助相關(guān)企業(yè)獲得新生，并有效促進(jìn)行業(yè)合規(guī)治理。

　　比如，深圳鉆石行業(yè)合規(guī)治理之后，實(shí)現(xiàn)鉆石進(jìn)口市場(chǎng)逆勢(shì)上漲，并推動(dòng)上海鉆石交易所在其門戶網(wǎng)站設(shè)置通關(guān)溯源查詢，開通GIA證書的溯源查詢，實(shí)現(xiàn)“辦理一個(gè)案件、挽救一個(gè)企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果。

　　為重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)“精準(zhǔn)拆彈”

　　針對(duì)企業(yè)“走出去”面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，市司法局聯(lián)合有關(guān)部門在全國率先建立企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示及預(yù)警發(fā)布機(jī)制，打造涉外合規(guī)預(yù)警平臺(tái)，持續(xù)為企業(yè)提供國內(nèi)外監(jiān)管領(lǐng)域立法、執(zhí)法動(dòng)態(tài)及合規(guī)預(yù)警服務(wù)。

　　市貿(mào)促委持續(xù)開展企業(yè)國際化經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查行動(dòng)，圍繞出口管制、關(guān)稅及貿(mào)易救濟(jì)措施、數(shù)據(jù)保護(hù)等13個(gè)領(lǐng)域、近200個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以出具“一對(duì)一”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的形式，為重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)“精準(zhǔn)拆彈”，近年已為800多家企業(yè)提供公益合規(guī)排查服務(wù)。

　　人才是合規(guī)建設(shè)的動(dòng)力來源。深圳市組建由23名專家組成的合規(guī)專家委員會(huì)，遴選出499名律師納入深圳市涉外律師領(lǐng)軍人才庫和新銳人才庫。全市21家市屬國企配備了首席合規(guī)官，全系統(tǒng)有法律合規(guī)人員1100多名。深圳市還成立全國首批企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)示范基地，2022年以來已為深圳企業(yè)輸送超過500名企業(yè)合規(guī)專業(yè)人才。（記者 李舒瑜）

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